温哥华商人因证券违规支付3万美元罚款

温哥华商人因证券违规支付3万美元罚款

BC证券委员会表示，温哥华商人Arthur Griffiths已同意支付3万美元，因其领导的一个大麻公司投资者遭受损失而违反了证券法。

根据委员会的说法，Griffiths曾是温哥华加拿大人冰球队和温哥华灰熊队的前老板，2019年担任RoccaVerde Wellness Corp.的首席执行官。当时，该公司在未提交必要的投资说明书的情况下，向投资者出售了超过19.2万美元的股票。

根据Griffiths与证券委员会达成的和解协议，该公司在Griffiths成为董事之前聘请了"寻找者"来寻找"合格投资者"，但他在被引入后采取的措施不足以确保这些寻找者遵循相关法规。

协议指出，合格投资者不受《证券法》说明书要求的限制，但许多被寻找者推荐的投资者并不符合合格投资者的标准。Griffiths承认他没有尽力确保RoccaVerde遵循该法案的规定。

协议还提到，Griffiths"授权、允许或默许"公司违反该法案，但他在听证会前承认了不当行为，并配合委员会调查人员，“对其不当行为表示悔意”。

Griffiths于2016年入选BC体育名人堂，名人堂网站上的传记提到，由于加元贬值，他在1997年被迫出售了加拿大人冰球队、温哥华灰熊队和罗杰斯竞技场，这一"令人心碎的举动"。