温哥华律师王伯顿因职业不当行为被暂停执业四个月

温哥华律师王伯顿因职业不当行为被暂停执业四个月

根据不列颠哥伦比亚省律师协会的裁决，温哥华律师王伯顿（Neal Burton Wang）因职业不当行为被处以四个月的暂停执业处罚。

事件背景

王律师的职业不当行为涉及多起客户事务，特别是在2016至2018年之间，他未能合理询问和获取与交易相关的客户和公司的信息。具体案例包括他从律师信托账户向阿联酋迪拜汇款270万美元时，没有核实相关方的身份信息。

此外，王律师还参与了涉及加勒比岛国尼维斯的一家没有银行账户的公司的多起交易，而他对此公司的受益所有人一无所知。

职业道德的重大失误

负责裁决的三人小组主审法官托马斯·斯普拉格斯（Thomas Spraggs）表示：“本案中的职业不当行为既严重又广泛，涉及多个客户事务，并涉及若干违反核心监管职责的相关行为，反映出王律师在执业标准上的持续偏离。”

该小组指出，王律师在处理多个客户事务时，未能获取、记录和验证客户身份文件，这些文件在律师协会的反洗钱和反欺诈保护措施中占据关键地位。

对公众和行业的保护

小组还强调，客户身份验证及其监管制度的目的是为了保护公众和维护法律职业的完整性，防止被非法目的所利用。

王律师未能及时回应媒体的评论请求。

无前科但违纪行为严重

尽管王律师自1999年开始执业以来没有过前科，这一情况可能被视为减轻处罚的因素，但此次的违规行为既不轻微也不技术性。早前的裁决小组发现，在2018年6月，王律师在两天内被指示将近272万美元从信托账户汇给一家位于迪拜的公司。该小组指出，王律师处理的一位客户正受到美国证券交易委员会的调查，面临“非常严重”的指控。

对行业的影响

王律师曾表示，他对处理这些款项感到不安，但最终选择在未进行充分调查的情况下执行指令。该小组认为，王律师的这种不安应促使他采取更早的行动，因为他似乎对可能帮助实施不诚实、欺诈或犯罪行为完全不在意。

同时，有证据表明，王律师可能伪造文件，以使其看似已为交易提供了服务，而小组对他的证词也表示不可靠。

尽管律师协会未指控王律师直接参与洗钱，但他未能遵守协会规定，未能履行作为法律守门人的职责，导致其账户在未进行实质性法律服务的情况下被使用，也未询问资金来源或交易性质。

结论

根据2022年不列颠哥伦比亚省政府委托的卡伦调查显示，律师的信托账户在洗钱方面存在重大风险。由于信托账户通常被视为律师与客户之间的特权信息，执法部门通常无法接触到这些账户，调查委员会对此提出了警示。