温哥华商人因证券违规被罚3万美元

温哥华商人因证券违规被罚3万美元

BC证券委员会近日宣布，温哥华商人Arthur Griffiths同意支付3万美元，因其在一家大麻公司担任首席执行官期间，导致投资者损失资金。

根据委员会的声明，Griffiths曾是温哥华加人队和温哥华灰熊队的前任老板，他在2019年担任RoccaVerde Wellness Corp.的首席执行官时，未能按照规定提交投资说明书，向投资者出售超过192,000美元的股票。

委员会与Griffiths之间的和解协议指出，该公司在Griffiths成为董事之前，雇用了"寻找者"来寻求"合格投资者"，但他在被引入后采取的措施不足，以确保这些寻找者遵循相关法规。

和解协议中提到，合格投资者可以免于证券法的说明书要求，但许多由寻找者推荐的投资者并不符合合格投资者的标准。Griffiths承认，他没有采取足够的措施确保RoccaVerde遵守该法案。

协议还指出，Griffiths"授权、允许或默许"公司的违规行为，但他在听证会前承认了不当行为，与委员会调查人员合作，并对自己的不当行为表达了悔意。

Griffiths于2016年入选BC体育名人堂，其传记中提到，他在1997年因加元疲软被迫出售加人队、灰熊队和罗杰斯竞技场，这一决定对他而言是"悲惨的举动"。