温哥华商人因证券违规支付三万美元罚款

温哥华商人因证券违规支付三万美元罚款

根据不列颠哥伦比亚省证券委员会的消息，温哥华商人阿瑟·格里菲斯同意支付三万美元以解决其在领导一家大麻公司期间的证券违规行为，投资者因此损失惨重。

违规背景

证券委员会指出，格里菲斯曾是温哥华加拿大人冰球队（Vancouver Canucks）和温哥华灰熊队（Vancouver Grizzlies）的前所有者。他在2019年担任RoccaVerde Wellness Corp.的首席执行官时，该公司向投资者出售了超过192,000美元的股票，但并未提交所需的投资说明书（prospectus）。

和解协议

根据格里菲斯与证券委员会达成的和解协议，该公司在他成为董事之前聘用了“寻找者”（finders），以寻找“合格投资者”（accredited investors）。然而，格里菲斯在被任命后并未采取足够措施，确保这些寻找者遵循相关法规。

协议指出，合格投资者在证券法的说明书要求下享有豁免，但许多被寻找者推荐的投资者并不符合合格投资者的标准，格里菲斯承认他未能确保RoccaVerde遵守该法。

违约行为与责任

协议中提到，格里菲斯“授权、允许或默许”公司违反证券法的行为，但他在听证会前承认了这些不当行为，并与委员会调查人员合作，表示对其不当行为感到懊悔。

个人背景

格里菲斯于2016年被列入不列颠哥伦比亚省体育名人堂（BC Sports Hall of Fame），其官网的传记提到，他在1997年因加元贬值等原因，被迫出售了加拿大人冰球队、灰熊队和罗杰斯竞技场，这一举动对他而言是“痛心的决定”。

结论

此次事件提醒投资者在参与证券投资时，务必了解相关法律法规，确保自身的投资安全。